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广西壮族自治区境外投资项目核准和备案管理办法

2015-05-05 10:35     来源:法改科
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第一章 总 则

  第一条 为促进和规范境外投资,加快境外投资管理职能转 变,根据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院关于投资体制改革的决定》(国发〔2004〕20号)、《政府核准的投资项目目录(2014年本)》及《境外投资项目核准和备案管理办法》(国家发展改革委令第9号),特制定本办法。

  第二条 本办法适用于广西壮族自治区内各类法人(以下称投资主体),以新建、并购、参股、增资和注资等方式进行的境外投资项目,以及投资主体以提供融资或担保等方式通过其境外企业或机构实施的境外投资项目。

  第三条 本办法所称境外投资项目是指投资主体通过投入货 币、有价证券、实物、常识产权或技术、股权、债权等资产和权益或提供担保,获得境外所有权、经营管理权及其他相关权益的活动。

  第四条 本办法所称中方投资额是指投资主体为境外投资项 目投入的货币、有价证券、实物、常识产权或技术、股权、债权等资产和权益或提供担保的总额。

  第五条 自治区发展改革委会同有关部门加强对企业境外投资的宏观引导、投向引导和综合服务,为投资主体实施境外投资项目积极创造有利的外部环境。

第二章 核准和备案机关及权限

  第六条 对境外投资项目,根据不同情况分别实行核准和备案管理。

  第七条 涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资项目,由国家发展改革委核准。其中,中方投资额20亿美金及以上,并涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资项目,由国家发展改革委提出审核意见报国务院核准;中方投资额3亿美金及以上的境外投资项目,由国家发展改革委备案。

  本办法所称敏感国家和地区包括:未建交和受国际制裁的国 家,发生战争、内乱等国家和地区。

  本办法所称敏感行业包括:基础电信运营,跨境水资源开发利用,大规模土地开发,输电干线、电网,资讯传媒等行业。

  第八条 中方投资额3亿美金以下境外投资项目由自治区发展改革委备案。

  第九条 对于境外投资项目前期工作周期长、所需前期费用(包括履约保证金、保函手续费、中介服务费、资源勘探费等)规模较大的,根据现行外汇管理规定的需要,投资主体可参照本办法第七条、第八条规定对项目前期费用申请核准或备案。经核准或备案的项目前期费用计入项目中方投资额。

  第十条 境外收购或竞标项目,投资主体在对外开展实质性工作之前,应向自治区发展改革委报送项目信息报告。自治区发展改革委收到项目信息报告后,按照权限进行确认或初审后上报国家发展改革委,对符合国家境外投资政策的项目,在7个工作日内出具确认函或出具初审意见并上报国家发展改革委。

  本办法所称境外收购项目,是指投资主体以协议、要约等方式收购境外企业全部或者部分股权、资产或其它权益的项目。境外竞标项目,是指投资主体参与境外公开或不公开的竞争性投标等方式获得境外企业全部或者部分股权、资产或其它权益的项目。

  本办法所称对外开展实质性工作,境外收购项目是指对外签署约束性协议、提出约束性报价及向对方国家或地区政府审查部门提出申请,境外竞标项目是指对外正式投标。

第三章 核准和备案程序及条件

  第十一条 属于国务院核准和国家发展改革委核准或备案的项目,由投资主体通过所在地设区市发展改革委向自治区发展改革委提出项目申请;自治区管理企业,可直接向自治区发展改革委提交项目申请。自治区发展改革委在受理项目申请之日起7个工作日内完成项目审查,并转报国家发展改革委。

  第十二条 属于自治区发展改革委备案的境外投资项目,由投资主体通过所在地设区市发展改革委向自治区发展改革委,提交项目备案申请;自治区管理企业可直接向自治区发展改革委提交项目备案申请。

  第十三条 自治区发展改革委在受理项目备案申请之日起7个工作日内,对符合备案条件的项目出具备案通知书。对不符合备案条件的项目,自治区发展改革委将以书面决定的方式通知项目申请人并说明理由。对备案项目材料不齐全或内容不符合规定的,自治区发展改革委在5个工作日内一次性告知申报单位予以补正。

  第十四条 自治区发展改革委主要根据以下条件对项目进行审查:

  (一)符合备案管理范围,符合相关法律法规、产业政策和境外投资政策;

  (二)符合互利共赢、共同发展的原则,不危害国家主权、安全和公共利益,不违反我国缔结或参加的国际条约;

  (三)符合国家资本项目管理有关规定;

  (四)投资主体具备相应投资实力。

  第十五条 对于已经核准或备案的境外投资项目,如出现下列情况之一的,应按照本办法第七条、第八条的规定申请变更:

  (一)项目规模、主要内容发生变化;

  (二)投资主体或股权结构发生变化;

  (三)中方投资超过原核准或备案的20%及以上。

第四章 核准和备案申报材料

  第十六条 由国家发展改革委核准或由国家发展改革委提出审核意见报国务院核准的境外投资项目,项目申请人应向自治区发展改革委提交核准申报文件、项目申请报告及附件等材料一式5份,并附电子版光盘;由国家发展改革委备案的项目,项目申请人应向自治区发展改革委提交备案申报文件、项目备案申请表及附件等材料一式5份,并附电子版光盘。由自治区发展改革委备案的境外投资项目,需提交设区市发展改革委或区直有关单位的项目备案申请文件、项目备案申请表及其附件等材料一式3份。

  设区市发展改革委的申报文件内容应包括经审核的项目基本情况、对是否符合核准条件的初审意见等;自治区管理企业申报文件内容应包括项目基本情况、集团企业或总企业意见等。

  境外投资项目申请报告和备案申请表主要包括:项目名称、项目投资内容和规模、投融资方案等基本内容。有关项目申请报告和备案申请表文本格式由国家发展改革委、自治区发展改革委另行发布。

  第十七条 报送自治区发展改革委的项目申请报告和备案申请表应附以下文件:

  (一)企业董事会决议或相关的出资决议;

  (二)投资主体及外方资产、经营和资信情况的文件,包括投资各方的企业注册证明材料、经审计的最新企业财务报表、开户银行出具的资金信用证明;

  (三)银行出具的含融资金额的融资意向书;

  (四)以有价证券、实物、常识产权或技术、股权、债权等资产权益出资的,按资产权益的评估价值或公允价值核定出资额,并应提交具备相应资质的会计师事务所、资产评估机构等中介机构出具的审计报告、资产评估报告及有权机构的确认函,或其他可证明有关资产权益价值的第三方文件;

  (五)投标、并购或合资合作项目,应提交中外方签署的意向书或框架协议等文件;

  (六)根据法律法规应提交的其它文件。

第五章 备案文件及效力

  第十八条 投资主体实施需自治区发展改革委备案的境外投资项目,在签署任何具有最终法律约束力的相关文件前,须取得自治区发展改革委出具的备案通知书;或可在签署的文件中明确生效条件为依法取得自治区发展改革委出具的备案通知书。

  第十九条 投资主体凭自治区发展改革委备案通知书,依法办理外汇、海关、出入境管理和税收等相关手续。对于未按规定权限和程序备案的项目,有关部门不得办理相关手续,金融机构不得发放贷款。

  第二十条 自治区发展改革委出具的备案通知书明确有效期,其中建设类项目备案通知书有效期2年,其他项目备案通知书有效期1年。需延长有效期的项目,应在有效期截止前30个工作日之内按程序向自治区发展改革委提出延期申请。

第六章 法律责任

  第二十一条 自治区发展改革委工作人员有下列行为之一的,责令其限期整改,并依据《行政机关公务员处分条例》等有关规定追究有关责任人的行政责任;涉嫌犯罪的,移送司法机关依法处理。

  (一)滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的;

  (二)违反本办法规定的程序和条件办理项目备案的;

  (三)其他违反本办法规定的行为。

  第二十二条 投资主体应当对境外投资项目备案申请表及附 件的真实性、合法性负责。投资主体在境外投资项目申报过程中违反法律法规,隐瞒有关情况或提供虚假材料的,自治区发展改革委将不予受理或不予备案;已经取得备案通知书的,将撤销备案通知书,并给予警告。

  第二十三条 对于按照本办法规定投资主体应申请办理备案,但未依法取得备案通知书而擅自实施的项目,以及未按照备案通知书内容实施的项目,一经发现,自治区发展改革委将会同有关部门责令其停止项目实施,并提请或者移交有关机关依法追究有关责任人的法律和行政责任。

  对于按照本办法第十条规定投资主体应报送项目信息报告但未获得信息报告确认函而对外开展实质性工作的,自治区发展改革委将予以通报批评,责令其纠正。对于性质严重、给国家利益造成严重损害的,自治区发展改革委将会同有关部门依法进行处罚,并提请或者移交有关机关依法追究有关责任人的法律和行政责任。

第七章 附 则

  第二十四条 各设区市发展改革委要加强对本地企业境外投资的引导、服务和监督,并将项目实施的进度、问题等情况及时报告自治区发展改革委。自治区发展改革委对区直有关单位境外投资工作进行引导和监督,并对发现的问题及时予以纠正。

  第二十五条 投资主体在境外投资参股或设立股权投资基金,适用本办法。

  自然人和其他组织在境外实施的投资项目,按国家有关规定实行。

  第二十六条 投资主体在香港特别行政区、澳门特别行政区实施的投资项目,参照本办法实行。

  投资主体在台湾地区实施的投资项目,按国家有关规定实行。

  第二十七条 本办法由自治区发展改革委负责说明。

  第二十八条 本办法自2015年1月1日起施行。自治区人民政府于2005年7月20日印发的《广西壮族自治区境外投资项目核准暂行管理办法》同时废止。

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